Financial Regulation and Compliance, + Website: How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight (The Wiley Finance Series)
Idioma: inglés
Editorial: Wiley, 2015
- Tapa dura
- Nuevo

Librería: Ria Christie Collections, Uxbridge, Reino UnidoRia Christie Collections
Vendedor de IberLibro desde 25 de marzo de 2015
Condición: Nuevo
EUR 62,13
Cantidad disponible: Más de 20 disponibles
Añadir al carritoDescripción del artículo del vendedor
In English.
N° de ref. del artículo ria9781118972212_new
- Título
- Financial Regulation and Compliance, + Website: How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight (The Wiley Finance Series)
- Autor
- Kotz, H. David
- Editorial
- Wiley
- Año de publicación
- 2015
- Estado
- New
- Encuadernación
- Encuadernación de tapa dura
- Idioma
- inglés
- ISBN 10
- 111897221X
- ISBN 13
- 9781118972212
- Peso del artículo
- 572 gramos
Financial Regulation and Compliance provides detailed, step-by-step guidance for the compliance professional seeking to manage overlapping and new regulatory responsibilities. Written by David Kotz, former Inspector General of the SEC with additional guidance provided by leading experts, this book is a one-stop resource for navigating the numerous regulations that have been enacted in response to the financial crisis. You'll learn how best to defend your organization from SEC, CFTC, FINRA, and NFA Enforcement actions, how to prepare for SEC, FINRA, and NFA regulatory examinations, how to manage the increasing volume of whistleblower complaints, how to efficiently and effectively investigate these complaints, and more. Detailed discussion of the regulatory process explains how aggressive you should be in confronting federal agencies and self-regulatory organizations and describes how commenting on issues that affect your business area can be productive or not. The companion website includes a glossary of terms, regulations and government guidance, relevant case law, research databases, and FAQs about various topics, giving you a complete solution for keeping abreast of evolving compliance issues.
These days, compliance professionals are faced with a myriad of often overlapping regulatory challenges. Increased aggressiveness on the part of regulators has led to increased demand on financial firms, but this book provides clear insight into navigating the changes and building a more robust compliance function.
- Strengthen internal compliance and governance programs
- Manage whistleblower programs and conduct effective investigations
- Understand how to minimize exposure and liability from Enforcement actions
- Learn how to prepare for the different types of regulatory examinations
- Minimize exposure from FCPA violations
- Understand the pros and cons of commenting on regulations
The volume and pace of regulatory change is causing new and diverse pressures on compliance professionals. Navigate the choppy waters successfully with the insider guidance in Financial Regulation and Compliance.
“Sinopsis” puede pertenecer a otra edición de este título.
Acerca del autor
H. DAVID KOTZ serves as a Managing Director at Berkeley Research Group (BRG), an international expert services and consulting firm that offers independent expert testimony, litigation and regulatory support, authoritative studies, strategic advice, and document and data analytics. At BRG, Kotz focuses on internal investigations and consults with and provides expert testimony on the regulation of and securities trading by broker-dealers, investment advisers, hedge funds, insurance companies and banks. He also serves as a compliance monitor for firms that have entered into deferred prosecution agreements and similar arrangements with government agencies. Previously, Kotz served as the Inspector General of the Securities and Exchange Commission (SEC).
“Acerca de” puede pertenecer a otra edición de este título.
Ria Christie Collections
Uxbridge, Reino Unido
Vendedor de IberLibro desde 25 de marzo de 2015
Tarifas de envío de Reino Unido a Estados Unidos de America
| Artículo | De 6 a 12 días hábiles | De 6 a 12 días hábiles |
|---|---|---|
| Primer artículo | EUR 13,55 | EUR 15,59 |
Métodos de pago
Descripción de la tienda
Hello! Ria Christie Collections is an online venture that was initially set up in 2012 to sell books. We do not have a physical high street store. We are professional online booksellers. We only sell brand new books in perfect condition that we source from various suppliers and the publishers. Primarily, our aim is to provide an excellent service to all our customers. We always work as a team to achieve this. Our other objectives are to: 1. Ensure that all our products reach their destination quickly in a safe and secure manner 2. Answer to all our customer queries within 24 hours 3. Ensure that our customers are happy with their purchases 4. Provide all the items at a competitive price 5. Always listen to our customers Ria Christie Collections is not a registered company. It is a Sole Trader venture. Other key information is shown below: Contact Person Name: Rakesh Luchmun (Mr) Storefront Name: Ria Christie Collections Place of Establishment Address: Suite B; ARUN House; ARUN Building Arundel Road Uxbridge UB8 2RR United Kingdom E-Mail Address: riachristie@hotmail.co.uk VAT Number: GB 160 5650 25 We always work hard and aim to comply with all of Abebooks Policies. If you have any issues, please do not hesitate to write to us whether before or after a purchase. We promise to reply to you promptly and, in any case, within 24 hours. Thank you kindly! Yours sincerely Mr Rakesh Luchmun (Founder) and the Ria Christie Collections Team…
Especialidad
Educational books, Textbooks, Fiction, Non- fictionInformación empresarial del vendedor
Ryefield Investments Limited
175 Pield Heath Road
Uxbridge, Reino Unido UB8 3NL
Condiciones de venta
All Returns and Refund are as per Abebooks policies.
Derecho al desistimiento
Si es un consumidor, puede rescindir el contrato de acuerdo con lo siguiente. Por consumidor se entiende cualquier persona física que actúe con fines ajenos a su actividad comercial, empresarial, oficio o profesión.
Información sobre el derecho de desistimiento
Derecho legal de desistimiento
Tiene derecho a rescindir este contrato en un plazo de 14 días sin dar ningún motivo.
El periodo de desistimiento vencerá a los 14 días desde que usted, o un tercero que no sea el transportista e indicado por usted, adquiera la posesión física del último bien o del último lote o pieza.
Para ejercer el derecho de desistimiento, complete de forma electrónica y envíe una declaración clara en nuestro sitio web, desde "Mis compras" en "Mi cuenta". Le enviaremos sin demora un acuse de recibo de dicho desistimiento a través de un soporte duradero (por ejemplo, por correo electrónico).
Para cumplir con el plazo de desistimiento, basta con que envíe su comunicación relativa al ejercicio del derecho de desistimiento antes de que venza el periodo de desistimiento.
Efectos del desistimiento
Si rescinde este contrato, le reembolsaremos todos los pagos que hayamos recibido de usted, incluidos los gastos de envío (excepto los gastos adicionales que surjan si elige un tipo de envío que no sea el tipo de envío estándar más económico que ofrecemos).
Podemos hacer una deducción del reembolso por la pérdida de valor de cualquier bien suministrado, si la pérdida es el resultado de una manipulación innecesaria por su parte.
Efectuaremos el reembolso sin demoras indebidas y, a más tardar, 14 días después de que se nos informe de su decisión de rescindir este contrato.
Efectuaremos el reembolso utilizando el mismo medio de pago que utilizó para la transacción inicial, a menos que haya acordado expresamente lo contrario; en cualquier caso, no incurrirá en ningún cargo como resultado de dicho reembolso.
Podremos retener el reembolso hasta que hayamos recibido los bienes o hasta que nos haya presentado una prueba de que los ha devuelto, lo que ocurra primero.
Deberá devolver los bienes o entregarlos a Ria Christie Collections, Uxbridge, United Kingdom, sin demoras indebidas y, en cualquier caso, en un plazo máximo de 14 días a partir del día en que nos comunique su desistimiento del presente contrato. El plazo se cumple si devuelve la mercancía antes de que venza el periodo de 14 días. Tendrá que asumir los gastos directos de devolución de los bienes. Usted solo es responsable de la disminución del valor de los bienes como resultado de una manipulación distinta a la necesaria para establecer la naturaleza, las características y el funcionamiento de los bienes.
Excepciones al derecho de desistimiento
El derecho de desistimiento no se aplica a lo siguiente:
- La entrega de periódicos, diarios o revistas, con la excepción de los contratos de suscripción; y
- El suministro de contenido digital que no se proporcione en un soporte tangible (por ejemplo, en un CD o DVD) si, al hacer el pedido, aceptó que podíamos empezar a entregarlo y que no podría desistir una vez iniciada la entrega.
Condiciones de envío
Orders usually ship within 2 business days. If your book order is heavy or oversized, we may contact you to let you know extra shipping is required. Thank you!