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Broker-Dealer Compliance: A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practices (Elgar Compliance Guides) - Tapa dura
Sinopsis
Broker-Dealer Compliance is a concise yet comprehensive guide that reviews the state of broker-dealer compliance, both from general and practical perspectives. While the book has a practical focus, it also makes use of legal scholarship and behavioral and organizational literature on compliance that have grown exponentially in recent years.
James Fanto discusses the main, well-established elements and practices in a broker-dealer compliance program and illustrates them with case studies and practical examples drawn from real-life situations to demonstrate the goals of a particular program element and problems in its implementation. Moreover, each chapter highlights the pressures on compliance officers and the trends that collectively may transform compliance practice in a particular area.
Professionals in broker-dealer and investment firm compliance practice will find this book a readable introduction to the field. Experienced practitioners can refresh their knowledge and even learn something new about brokerage compliance program elements and practices.
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Acerca del autor
James A. Fanto, Gerald Baylin Professor of Law and Co-Director, Center for the Study of Business Law and Regulation, Brooklyn Law School, US
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Broker-Dealer Compliance: A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practices
Publicado por
Edward Elgar Publishing Ltd, 2023
ISBN 10: 1800889569
ISBN 13: 9781800889569
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Broker-Dealer Compliance
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Broker-Dealer Compliance: A Case-based Guide to Compliance Program Elements and Practices (Elgar Compliance Guides)
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